完善法制環境
從源頭上保護投資者權益
“雖然在強化投資者維權方面監管部門開展了一些建設性的工作，但是投資者維權仍面臨著一些困難，與投資者的期望還有很大差距。下一步，監管部門要提升投資者維權工作的針對性，力爭在以下幾個方面形成突破。”負責人說。
首先，要完善法制環境，從源頭上保護投資者權益。具體看，要從投資者保護角度推進《證券法》修改，研究增設“投資者保護”專章，強化投資者民事賠償責任；研究推動《證券期貨投資者保護法》的制定，健全投資者保護的基礎法律制度；完善訴訟維權的法律依據，配合司法部門制定和完善有關內幕交易、市場操縱、虛假陳述民事責任的司法解釋，明確舉證責任劃分、因果關系認定、賠償數額計算等具體規則，增強投資者訴訟維權的操作性。
其次，要進一步加大違法違規行為的查處力度，繼續保持高壓態勢。對市場和投資者反映突出的內幕交易、虛假披露、操縱市場等類型案件，從嚴懲處，增強監管的威懾力。要完善法律法規，加大打擊力度，不僅要讓欺詐上市者直接退市，賠償投資者損失，而且還要追究有關責任人經濟責任與刑事責任。同時，對違法違規行為，雙管齊下，及時果斷采取有效監管措施和執法手段。此外，還要加大對投資者舉報線索的利用，推動建立市場違法行為舉報獎勵制度。
第三，要積極推進專門機構持股行權及維權訴訟的試點工作，完善市場化投資者保護機制。積極推動投資者保護工作重心前移，大力支持專門機構持有上市公司股票參與公司治理，代表或代理中小投資者開展維權訴訟，以市場化和法治化手段，強化資本約束機制，增強中小投資者在市場博弈中的地位。發揮市場自律作用，促使上市公司平等對待全體股東，以示范效應引導中小投資者積極行使權利。同時，培育支持包括律師、專家在內的各類公益性力量積極參與維權。培育建設投資者利益代表機構，提升投資者的話語權。
第四，要建立健全證券期貨糾紛的多元化解決機制，暢通投資者維權渠道。為了拓展現有投資者訴求回應渠道，提升市場回應投資者訴求的整體能力和水平，監管部門投入了大量資源，擬建設全國統一的“12386”投資者服務熱線。目前，正在抓緊建設，將盡早投入使用。繼續支持和擴大證券期貨專業糾紛調解和仲裁工作，鼓勵有條件的公眾機構，積極開展調解和仲裁，擴大調解和仲裁的影響力及覆蓋面。探索推動證券期貨行政執法和解試點工作，協同有關部門推動法律修改，將行政罰沒款用于投資者損失賠償，以制度的創新改善，給投資者帶來切實的好處。
“投資者保護工作任重道遠，監管部門將繼續開拓思路，大膽創新，努力構建‘投資者自我保護、市場自律保護和行政監管保護’三位一體的投資者保護體系，營造公平正義的市場氛圍，給廣大中小投資者提供更大的實惠。”負責人最后表示。（新華網）